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PROGRAMAS DE COMPLIANCE – LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

PROGRAMAS DE COMPLIANCE – LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

En el pasado mes de noviembre se aprobó en Argentina la Ley 27401 de Responsabilidad penal de las Personas jurídicas, que tiene por objeto combatir la corrupción empresaria. Entre los aspectos más relevantes se destacan:

  • Los delitos por los que una persona jurídica será penalmente responsable (art. 1),
  • El Acuerdo de Colaboración Eficaz y sus efectos (art. 16),
  • Las penas que se prevén para las personas jurídicas (art. 7), y
  • El Programa de Integridad/Compliance, sus requisitos y consecuencias (art. 23).

 

PROGRAMAS DE COMPLIANCE - LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

PROGRAMAS DE COMPLIANCE – LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

De este modo, se establece que las empresas responderán penalmente por algunos delitos específicos del Código Penal, como cohecho y tráfico de influencias nacional o transnacional.

También, mediante el Acuerdo de Colaboración eficaz, una empresa podrá brindar datos precisos y útiles para avanzar con la investigación del hecho, y a cambio de ello podrá obtener una reducción de la pena.

Esta ley establece además las penas que podrán recibir las personas jurídicas: una multa que será entre dos a cinco veces la ganancia obtenida ilegalmente por la empresa. También se podrá imponer a la empresa la suspensión total o parcial de actividades y la imposibilidad de participar en concursos o licitaciones estatales de obras o servicios públicos o en cualquier otra actividad vinculada con el Estado; entre otras.

Sin dudas, uno de los aspectos más relevantes de la ley es la inclusión de los Programas de Integridad o Programas de Compliance que, además, serán obligatorios para aquellas empresas que contraten con el Estado.

 

NORMA ISO 19600 GESTIÓN DE COMPLIANCE

El cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables a una empresa, habitualmente mencionado como “COMPLIANCE“, se ha convertido en uno de los mayores desafíos que enfrentan las empresas en la actualidad. No tener los controles y la cultura correctos en su lugar podría significar el desembolso de gran cantidad de dinero en multas, además de la pérdida de credibilidad como organización, y la afectación a las marcas.

Así entonces, las empresas se preguntan cómo pueden obtener pautas sobre los Sistemas de Gestión de Compliance, y una respuesta adecuada puede encontrarse en la Norma ISO 19600:2014.

En pocas palabras, Compliance se refiere a una compañía que obedece las leyes aplicables, los estándares relevantes de la industria y las políticas internas (por ejemplo, códigos de conducta) que ha decidido implementar porque afectan a su negocio, a su personal y al tratamiento de los consumidores y otras partes interesadas.

Básicamente, el objetivo principal del Compliance es asegurarse de que las empresas cumplan con sus responsabilidades y administren efectivamente el riesgo de dañar su reputación.

 

 

PROGRAMAS DE COMPLIANCE - LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

PROGRAMAS DE COMPLIANCE – LEY 27401 DE RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA

 

La Norma ISO 19600 ofrece una guía completa con ejemplos útiles y fáciles de seguir para los usuarios que desean implementar un sistema de gestión de cumplimiento o comparar su marco con un estándar.

Las actividades de normalización son la respuesta a la inquietud social de dar un tratamiento homogéneo a determinados aspectos técnicos. En el ámbito del Compliance, la proliferación
de normas que afectan a las actividades empresariales ha justificado impulsar directrices sobre el modo de gestionar esta complejidad. Además, la irrupción del Derecho penal en la esfera económica ha incrementado tal necesidad, contribuyendo a agravar las consecuencias adversas en los campos económicos y de reputación que se pueden derivar de los incumplimientos.

La Norma ISO 19600 aplica una aproximación basada en el riesgo a un Sistema de Gestión de Compliance, lo que significa priorizar la prevención, detección y reacción frente a los riesgos que exponen a la organización. Esto implica conocer cuáles son tales riesgos (identificación), examinarlos (análisis) y finalmente otorgarles una calificación (valoración). Estas tres actividades se conocen, en su conjunto, como evaluación de los riesgos, y es la que permite orientar adecuadamente una gran parte de los elementos que conforman el sistema de gestión de Compliance.

Bibliografía:

  • ISO 19600:2014 – Compliance Management Systems – Guidelines

 

USO DE SOFTWARE PARA GESTION DE COMPLIANCE

Para aumentar la probabilidad de implementar de manera exitosa un Sistema de Gestión de Compliance, muchas organizaciones recurren a la automatización de las actividades.

Para ello se requiere utilizar una herramienta tecnológica específicamente diseñada para administrar la Gestión de Compliance.

 

SOFTWARE PARA GESTION DE COMPLIANCE

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El mercado actual presenta una gran variedad de soluciones informáticas, por lo que resulta sumamente importante efectuar una correcta elección, no solo de la herramienta, sino también de su tipo, es decir, diferenciando entre aplicaciones propietarias, desarrollos a medida y software as a service (software en la nube).

Mediante nuestra página web puede acceder a una DEMO GRATUITA DE UN SOFTWARE PARA COMPLIANCE que le permitirá evaluar una herramienta de gran utilidad para el oficial de cumplimiento de una organización.

 

 

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